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202004/27

廣州期貨3人違規吃警示函 為期貨配資活動提供便利

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  中國經濟網北京4月24日訊 中國證監會網站4月24日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2020〕50號)顯示,經查,龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在廣州期貨股份有限公司(簡稱“廣州期貨”,870367)天津營業部工作期間,為期貨配資活動提供便利,反映廣州期貨存在對分支機構管控不到位的問題,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。 

  根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,廣東證監局決定對廣州期貨采取責令改正的行政監管措施。廣州期貨應高度重視,嚴格追究相關責任人員責任,切實加強分支機構管控。廣州期貨應當于收到本決定書之日起30日內向廣東證監局提交書面整改報告,廣東證監局將視情況對廣州期貨的整改情況組織檢查驗收。 

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2020〕47、48、49號)顯示,經查,龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間,為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利,屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔2011〕49號)禁止的行為,違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,廣東證監局決定對龐曉軍、閆文亮、黃斐斐采取出具警示函的行政監管措施。 

  廣州期貨股份有限公司位于廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔寫字樓第1007-1012房,是一家國有控股券商系期貨公司。資本市場服務。中信證券華南股份有限公司(原名:廣州證券股份有限公司)為第一大股東,持股99.03%。中信證券華南股份有限公司為廣州越秀金融控股集團股份有限公司(簡稱“越秀金控”,000987.SZ)全資子公司。 

  深圳市木蘭舟資產管理有限公司成立于2016年01月15日,注冊地位于深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司),法定代表人為孫彩艷。經營范圍包括受托資產管理;投資管理。(以上不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等金融、證券業務,不得從事證券投資活動,不得以公開方式募集資金開展投資活動,不得從事公開募集及發行基金管理業務,法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的,依法取得相關審批文件后方可經營) 

  《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定:期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,有效隔離不同業務之間的風險,確?蛻糍Y產安全和交易安全。 

  《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定:期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。 

  《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定:期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為:  

 。ㄒ唬┻M行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;  

 。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷WC金或者其他資產;  

 。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。 

  《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定:期貨從業人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。 

  以下為原文: 

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書 

  〔2020〕47號 

  關于對閆文亮采取出具警示函監管措施的決定 

  閆文亮: 

  經查,你在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間,為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利,屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔2011〕49號)禁止的行為,違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。 

  根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。 

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

  廣東證監局 

  2020年4月21日 

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書 

  〔2020〕48號 

  關于對黃斐斐采取出具警示函監管措施的決定 

  黃斐斐: 

  經查,你在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間,為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利,屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔2011〕49號)禁止的行為,違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。 

  根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。 

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

  廣東證監局 

  2020年4月21日 

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書 

  〔2020〕49號 

  關于對龐曉軍采取出具警示函監管措施的決定 

  龐曉軍: 

  經查,你在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間,為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利,屬于中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔2011〕49號)禁止的行為,違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。 

  根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。 

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

  廣東證監局 

  2020年4月21日 

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書 

  〔2020〕50號 

  關于對廣州期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定 

  廣州期貨股份有限公司: 


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